招商證券股份有限公司

          關(guān)于江蘇碩世生物科技股份有限公司

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，招商

(資料圖片)

證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在履行江蘇碩世生物科技股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“碩世生物”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)公司 2022

年度（或稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查

的有關(guān)情況及公司首次公開發(fā)行股票募集資金的使用情況報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  招商證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  王炳全、王志偉

  （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  王志偉、彭翼

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金

往來情況、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

環(huán)境情況以及承諾履行情況等。

  （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

對(duì)賬單；

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了碩世生物最新修訂的公司章程，核查了公司股東大會(huì)、

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事意見等資料，查閱了內(nèi)審部的工作記錄，并與公司高

管等相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司信息披露清單及文件、相關(guān)的三會(huì)文件等，并與指

定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比，并對(duì)高管就信息披露事項(xiàng)進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了

信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  公司控股股東為閏康生物，實(shí)際控制人為房永生、梁錫林和王國(guó)強(qiáng)?，F(xiàn)場(chǎng)檢

查人員核查了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來情況，與公

司高管進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)等方面都保持了獨(dú)立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意江蘇碩世生物科技股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

           （證監(jiān)許可〔2019〕2224 號(hào)）核準(zhǔn)，公司首次向社會(huì)

公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 1,466.00 萬股股份，每股面值 1.00 元，每

股發(fā)行價(jià)格 46.78 元。本次公開發(fā)行募集資金總額為 68,579.48 萬元，扣除總發(fā)

行費(fèi)用 7,286.12 萬元，實(shí)際募集資金凈額為 61,293.36 萬元，上述募集資金到位

情況已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信

會(huì)師報(bào)字[2019]第 ZA15841 號(hào)）。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度，設(shè)立了

相關(guān)募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，

并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四

方監(jiān)管協(xié)議。

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議、銀行

對(duì)賬單、募集資金使用臺(tái)賬，查閱與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理

使用制度，募集資金均存放于募集資金專戶，并已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的

銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存

在被關(guān)聯(lián)方占用、違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集

資金用途的情形，也不存在其他違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司章程、內(nèi)部相關(guān)制度中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、

重大對(duì)外投資等的規(guī)定，查閱了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議和信息披露文件，

核查了公司對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資的決策權(quán)

限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及

重大對(duì)外投資等情形。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)及市場(chǎng)信息、公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，與公司高

管進(jìn)行訪談，了解近期公司主營(yíng)業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司經(jīng)營(yíng)模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)

營(yíng)狀況良好。

  （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱并核對(duì)了公司、主要股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所

做承諾及履行情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司、主要股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員嚴(yán)格

履行了承諾，并未發(fā)生違反承諾的情形。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、

                 《證券法》、

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履行信息披露

義務(wù)。持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，確保募

投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

  四、是否存在《保薦辦法》及本所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所報(bào)

告的事項(xiàng)

  無。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了

必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查后認(rèn)為：公司治理規(guī)范，建立了較為完善的內(nèi)控制度且

得到有效執(zhí)行；信息披露執(zhí)行情況良好；在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方

面都保持了獨(dú)立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形；嚴(yán)格遵守募集資金

管理使用制度，不存在違規(guī)使用募集資金的情形；不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

保及重大對(duì)外投資等情形；經(jīng)營(yíng)模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營(yíng)狀況

良好。

  （以下無正文）

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