招商證券股份有限公司

          關于江蘇碩世生物科技股份有限公司

  根據《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，招商

(資料圖片)

證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為正在履行江蘇碩世生物科技股份

有限公司（以下簡稱“碩世生物”、“公司”）持續(xù)督導工作的保薦機構，對公司 2022

年度（或稱“本持續(xù)督導期間”）的規(guī)范運作情況進行了現場檢查，現就現場檢查

的有關情況及公司首次公開發(fā)行股票募集資金的使用情況報告如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  招商證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  王炳全、王志偉

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  王志偉、彭翼

  （五）現場檢查內容

  公司治理和內部控制、信息披露、獨立性以及與控股股東及其他關聯方資金

往來情況、募集資金使用、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司生產經營

環(huán)境情況以及承諾履行情況等。

  （六）現場檢查手段

對賬單；

  二、對現場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內部控制狀況

  現場檢查人員核查了碩世生物最新修訂的公司章程，核查了公司股東大會、

董事會、監(jiān)事會和獨立董事意見等資料，查閱了內審部的工作記錄，并與公司高

管等相關人員進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期內，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關

規(guī)定的要求履行責任，內部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員核查了公司信息披露清單及文件、相關的三會文件等，并與指

定網絡披露的相關信息進行對比，并對高管就信息披露事項進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期內，公司真實、準確、完整地履行了

信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東及其他關聯方資金往來情況

  公司控股股東為閏康生物，實際控制人為房永生、梁錫林和王國強?，F場檢

查人員核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的資金往來情況，與公

司高管進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期內，公司在資產、人員、財務、機構、

業(yè)務等方面都保持了獨立性，不存在關聯方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意江蘇碩世生物科技股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復》

           （證監(jiān)許可〔2019〕2224 號）核準，公司首次向社會

公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 1,466.00 萬股股份，每股面值 1.00 元，每

股發(fā)行價格 46.78 元。本次公開發(fā)行募集資金總額為 68,579.48 萬元，扣除總發(fā)

行費用 7,286.12 萬元，實際募集資金凈額為 61,293.36 萬元，上述募集資金到位

情況已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了《驗資報告》（信

會師報字[2019]第 ZA15841 號）。公司對募集資金采取了專戶存儲制度，設立了

相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，

并與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協議、募集資金四

方監(jiān)管協議。

  現場檢查人員核查了募集資金三方監(jiān)管協議、募集資金四方監(jiān)管協議、銀行

對賬單、募集資金使用臺賬，查閱與募集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期內，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理

使用制度，募集資金均存放于募集資金專戶，并已與保薦機構、存放募集資金的

銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協議、募集資金四方監(jiān)管協議。公司募集資金不存

在被關聯方占用、違規(guī)委托理財等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募集

資金用途的情形，也不存在其他違反募集資金管理和使用相關規(guī)定的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司章程、內部相關制度中關于關聯交易、對外擔保、

重大對外投資等的規(guī)定，查閱了董事會、監(jiān)事會、股東大會決議和信息披露文件，

核查了公司對外擔保、關聯交易、對外投資情況。

  經核查，保薦機構認為：公司已對關聯交易、對外擔保和對外投資的決策權

限和決策機制進行了規(guī)范，本持續(xù)督導期內，不存在違規(guī)關聯交易、對外擔保及

重大對外投資等情形。

  （六）經營狀況

  現場檢查人員查閱了相關行業(yè)及市場信息、公司的經營業(yè)績情況，與公司高

管進行訪談，了解近期公司主營業(yè)務所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經核查，保薦機構認為：公司經營模式、業(yè)務結構未發(fā)生重大不利變化，經

營狀況良好。

  （七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

  現場檢查人員查閱并核對了公司、主要股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員所

做承諾及履行情況。

  經核查，保薦機構認為：公司、主要股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴格

履行了承諾，并未發(fā)生違反承諾的情形。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續(xù)嚴格按照《公司法》、

                 《證券法》、

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息披露

義務。持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施，確保募

投項目完成并實現預期收益。

  四、是否存在《保薦辦法》及本所相關規(guī)則規(guī)定應向中國證監(jiān)會和本所報

告的事項

  無。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  本次現場檢查工作過程中，公司給予了積極的配合，為本次現場檢查提供了

必要的支持。

  六、本次現場檢查的結論

  保薦機構經現場檢查后認為：公司治理規(guī)范，建立了較為完善的內控制度且

得到有效執(zhí)行；信息披露執(zhí)行情況良好；在資產、人員、財務、機構、業(yè)務等方

面都保持了獨立性，不存在關聯方違規(guī)占用公司資金的情形；嚴格遵守募集資金

管理使用制度，不存在違規(guī)使用募集資金的情形；不存在違規(guī)關聯交易、對外擔

保及重大對外投資等情形；經營模式、業(yè)務結構未發(fā)生重大不利變化，經營狀況

良好。

  （以下無正文）

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