證券代碼：300762      證券簡稱：上海瀚訊       公告編號：2023-019

              上海瀚訊信息技術股份有限公司

(相關資料圖)

      關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分

              第一類限制性股票的公告

   本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在任何虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

   上海瀚訊信息技術股份有限公司（以下簡稱 “公司”）于2023年4月20日召開

第三屆董事會第二次會議、第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關于回購

注銷2020年限制性股票激勵計劃部分第一類限制性股票的議案》。按照《2020

年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”、“本次激勵計劃”）和

《2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦

法》”）規(guī)定，由于公司首次授予部分第三個解除限售期及預留授予部分第二個

解除限售期均未達到規(guī)定的公司層面業(yè)績考核指標，董事會審議決定回購注銷

首次授予部分第三個解除限售期不能解除限售的限制性股票620,928股，回購價

格為8.99元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和，資金來源為公司自有資金。

同時，回購注銷預留授予部分第二個解除限售期不能解除限售的限制性股票

源為公司自有資金。

   綜上，本次應回購注銷第一類限制性股票數(shù)量合計646,528股?，F(xiàn)將有關事

項說明如下：

 一、 已履行的相關審批程序

通過了《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提

請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事宜的議案》等議案。公司

獨立董事就本激勵計劃相關議案發(fā)表了獨立意見。

  同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第六次臨時會議，審議通過了《關于公司

<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2020 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于核實公司<2020 年

限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》的議案，公司監(jiān)事會對本

激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

的姓名和職務在公司內(nèi)部進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何對

本次擬激勵對象名單的異議，無反饋記錄。2020 年 9 月 30 日，公司監(jiān)事會披露

了《監(jiān)事會關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見

及公示情況說明》（公告編號：2020-052）。

過了《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關

于公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股

東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事宜的議案》的議案。2020 年 10

月 12 日，公司于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露《關于 2020 年限制性

股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公

告編號：2020-055）。

第八次會議，審議通過了《關于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵

對象名單及授予權益數(shù)量的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議

案》。在授予過程中，有 4 名激勵對象申請放棄授予其全部第一類限制性股票

與第二類限制性股票。首次授予激勵對象人數(shù)由 52 人調(diào)整為 48 人；首次授予

的限制性股票總量調(diào)整為 164.70 萬股，其中，第一類限制性股票 82.35 萬股，

第二類限制性股票 82.35 萬股；預留授予數(shù)量不做調(diào)整。公司監(jiān)事會對調(diào)整后

的激勵對象名單進行了核實，公司獨立董事發(fā)表了獨立意見，律師出具了法律

意見書。

會第十四次臨時會議審議通過《關于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予

價格及授予權益數(shù)量的議案》《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，

確定以 2021 年 9 月 27 日為預留授予日，以 15.81 元/股的授予價格向符合授予條

件的 5 名激勵對象授予 37.40 萬股限制性股票，其中，第一類限制性股票 18.70

萬股，第二類限制性股票 18.70 萬股，剩余 17.00 萬股預留限制性股票作廢。監(jiān)

事會發(fā)表了同意的意見，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。在預留登記過程

中，本次擬預留授予的 5 名激勵對象中，有 4 名激勵對象因離職，已不符合激

勵對象資格，擬授予該部分激勵對象的限制性股票不予授予。

會第十七次臨時會議審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關于 2020 年限制性股票激勵計

劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)事會發(fā)表了同意的意

見，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

事會第二十二次臨時會議審議通過《關于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃相關

事項的議案》《關于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分第一類限制性股

票的議案》《關于作廢 2020 年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的第二

類限制性股票的議案》《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予第一類限制

性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關于 2020 年限制性股票

激勵計劃首次授予第二類限制性股票第二個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)

事會發(fā)表了同意的意見，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

次會議審議通過《關于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關

于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分第一類限制性股票的議案》《關于

作廢 2020 年限制性股票激勵計劃部分第二類限制性股票的議案》《關于 2020

年限制性股票激勵計劃預留授予第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售

條件成就的議案》《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予第二類限制性股

票第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)事會發(fā)表了同意的意見，公司獨立

董事對此發(fā)表了獨立意見。

    二、 回購注銷部分第一類限制性股票的情況

     （一）回購注銷部分第一類限制性股票的原因及數(shù)量

     根據(jù)公司《激勵計劃》《考核管理辦法》的相關規(guī)定，由于公司首次授予

部分第三個解除限售期及預留授予部分第二個解除限售期均未達到規(guī)定的公司

層面業(yè)績考核指標，董事會審議決定回購注銷首次授予部分第三個解除限售期

不能解除限售的限制性股票 620,928 股。同時，回購注銷預留授予部分第二個

解除限售期不能解除限售的限制性股票 25,600 股。

     綜上，本次應回購注銷第一類限制性股票數(shù)量合計 646,528 股。

     （二）回購股份的種類和數(shù)量及占股權激勵計劃所涉及的標的股票的比例、

占總股本的比例

     本次回購股份的種類為股權激勵限售股。本次擬回購注銷的首次授予部分

第一類限制性股票 620,928 股，占 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股

票首次授予總數(shù) 2,069,760 股 （調(diào)整后）的比例為 30%，占回購前公司總股本

例為 0.0041%。

     （三）回購價格及定價依據(jù)

     本次回購注銷的首次授予部分限制性股票，回購價格為 8.99 元/股加上中

國人民銀行同期存款利息之和；回購注銷預留授予部分的限制性股票，回購價

格為 9.84 元/股加上中國人民銀行同期存款利息之和，系根據(jù)公司《激勵計劃》

相關規(guī)定確定。

  本次激勵計劃第一類限制性股票首次授予總數(shù)為經(jīng) 2020 年年度權益分派、2021 年年度權益分派調(diào)整且

不包括已離職員工需回購注銷第一類限制性股票后的股數(shù)，即 2,069,760 股。

  本次激勵計劃第一類限制性股票預留授予總數(shù)為經(jīng) 2021 年年度權益分派調(diào)整后的股數(shù)，為 51,200 股。

   （四）回購資金及資金來源

   公司本次回購限制性股票的資金來源為自有資金，回購金額合計 為

 三、 預計回購前后公司股本結構的變動情況

             本次變動前           本次變動增減              本次變動后

股份性質(zhì)       股份數(shù)量    比        增加

                                減少（股）       股份數(shù)量（股）      比例 %

            （股）    例 %     （股）

  一、限

 售條件流

 通股/非

 流通股

  高管鎖

                   -   -    -          -              -   -

 定股

  股權激

 勵限售股

  二、無

 限售條件 627,940,172.00 99.89  -          - 627,940,172.00 99.99

 流通股

  三、總

 股本

注：1、本報表中部分合計數(shù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結果四

舍五入所致。

券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的上市公司股本結構表為準。

 四、 本次回購注銷第一類限制性股票對公司的影響

   公司此次回購注銷本次激勵計劃部分首次授予及預留授予第一類限制性股

票事項，不會對公司的財務狀況、經(jīng)營成果和股權分布產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不

會影響公司管理團隊的勤勉盡職，也不會影響公司本次激勵計劃的繼續(xù)實施。

公司管理團隊將繼續(xù)認真履行工作職責，為股東創(chuàng)造價值。

 五、 獨立董事的意見

  公司此次回購注銷本次激勵計劃部分第一類限制性股票事項，符合《上市

公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《激勵計劃》

相關規(guī)定，此次回購注銷部分第一類限制性股票事項審議程序合法合規(guī)，不會

對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團隊的勤

勉盡職，不存在損害公司全體股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們一

致同意公司回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分第一類限制性股票，并同

意提交公司股東大會審議，關聯(lián)股東應回避表決。

六、 監(jiān)事會核查意見

  經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：鑒于公司 2020 年限制性股票激勵計劃公司首次授予

部分第三個解除限售期及預留授予部分第二個解除限售期均未達到規(guī)定的公司

層面業(yè)績考核指標，根據(jù)《激勵計劃》《考核管理辦法》等有關規(guī)定，公司擬

回購注銷首次授予部分第三個解除限售期及預留授予部分第二個解除限售期未

能解除限售的第一類限制性股票。公司此次回購注銷 2020 年限制性股票激勵計

劃部分第一類限制性股票事項符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃》等相

關規(guī)定，審議程序合法合規(guī)，不會對公司財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，

不存在損害股東利益的情況。同意公司本次回購注銷部分第一類限制性股票。

七、 律師法律意見書的結論意見

  本所律師認為，公司本次回購注銷第一類限制性股票的原因、回購注銷的

數(shù)量和價格符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關規(guī)定。

八、 備查文件

年限制性股票激勵計劃調(diào)整相關事項、回購注銷、作廢部分限制性股票和預留

授予部分第一個解除限售條件成就、第一個歸屬期歸屬條件成就事項之法律意

見書》；

  特此公告。

                       上海瀚訊信息技術股份有限公司

                             董事會

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