證券代碼：300762      證券簡(jiǎn)稱：上海瀚訊       公告編號(hào)：2023-019

              上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

      關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

              第一類(lèi)限制性股票的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在任何虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

   上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司”）于2023年4月20日召開(kāi)

第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)

注銷(xiāo)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分第一類(lèi)限制性股票的議案》。按照《2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”、“本次激勵(lì)計(jì)劃”）和

《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《考核管理辦

法》”）規(guī)定，由于公司首次授予部分第三個(gè)解除限售期及預(yù)留授予部分第二個(gè)

解除限售期均未達(dá)到規(guī)定的公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，董事會(huì)審議決定回購(gòu)注銷(xiāo)

首次授予部分第三個(gè)解除限售期不能解除限售的限制性股票620,928股，回購(gòu)價(jià)

格為8.99元/股加上中國(guó)人民銀行同期存款利息之和，資金來(lái)源為公司自有資金。

同時(shí)，回購(gòu)注銷(xiāo)預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期不能解除限售的限制性股票

源為公司自有資金。

   綜上，本次應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo)第一類(lèi)限制性股票數(shù)量合計(jì)646,528股?，F(xiàn)將有關(guān)事

項(xiàng)說(shuō)明如下：

 一、 已履行的相關(guān)審批程序

通過(guò)了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提

請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司

獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

  同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司

<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2020 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司<2020 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》的議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本

激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)

本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的異議，無(wú)反饋記錄。2020 年 9 月 30 日，公司監(jiān)事會(huì)披露

了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)

及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2020-052）。

過(guò)了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》的議案。2020 年 10

月 12 日，公司于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露《關(guān)于 2020 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公

告編號(hào)：2020-055）。

第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)

對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議

案》。在授予過(guò)程中，有 4 名激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)放棄授予其全部第一類(lèi)限制性股票

與第二類(lèi)限制性股票。首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 52 人調(diào)整為 48 人；首次授予

的限制性股票總量調(diào)整為 164.70 萬(wàn)股，其中，第一類(lèi)限制性股票 82.35 萬(wàn)股，

第二類(lèi)限制性股票 82.35 萬(wàn)股；預(yù)留授予數(shù)量不做調(diào)整。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后

的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律

意見(jiàn)書(shū)。

會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

價(jià)格及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，

確定以 2021 年 9 月 27 日為預(yù)留授予日，以 15.81 元/股的授予價(jià)格向符合授予條

件的 5 名激勵(lì)對(duì)象授予 37.40 萬(wàn)股限制性股票，其中，第一類(lèi)限制性股票 18.70

萬(wàn)股，第二類(lèi)限制性股票 18.70 萬(wàn)股，剩余 17.00 萬(wàn)股預(yù)留限制性股票作廢。監(jiān)

事會(huì)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。在預(yù)留登記過(guò)程

中，本次擬預(yù)留授予的 5 名激勵(lì)對(duì)象中，有 4 名激勵(lì)對(duì)象因離職，已不符合激

勵(lì)對(duì)象資格，擬授予該部分激勵(lì)對(duì)象的限制性股票不予授予。

會(huì)第十七次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意的意

見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

事會(huì)第二十二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)

事項(xiàng)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分第一類(lèi)限制性股

票的議案》《關(guān)于作廢 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的第二

類(lèi)限制性股票的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一類(lèi)限制

性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二類(lèi)限制性股票第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)

事會(huì)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)

于回購(gòu)注銷(xiāo) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分第一類(lèi)限制性股票的議案》《關(guān)于

作廢 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分第二類(lèi)限制性股票的議案》《關(guān)于 2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一類(lèi)限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售

條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二類(lèi)限制性股

票第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立

董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

    二、 回購(gòu)注銷(xiāo)部分第一類(lèi)限制性股票的情況

     （一）回購(gòu)注銷(xiāo)部分第一類(lèi)限制性股票的原因及數(shù)量

     根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，由于公司首次授予

部分第三個(gè)解除限售期及預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期均未達(dá)到規(guī)定的公司

層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，董事會(huì)審議決定回購(gòu)注銷(xiāo)首次授予部分第三個(gè)解除限售期

不能解除限售的限制性股票 620,928 股。同時(shí)，回購(gòu)注銷(xiāo)預(yù)留授予部分第二個(gè)

解除限售期不能解除限售的限制性股票 25,600 股。

     綜上，本次應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo)第一類(lèi)限制性股票數(shù)量合計(jì) 646,528 股。

     （二）回購(gòu)股份的種類(lèi)和數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票的比例、

占總股本的比例

     本次回購(gòu)股份的種類(lèi)為股權(quán)激勵(lì)限售股。本次擬回購(gòu)注銷(xiāo)的首次授予部分

第一類(lèi)限制性股票 620,928 股，占 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一類(lèi)限制性股

票首次授予總數(shù) 2,069,760 股 （調(diào)整后）的比例為 30%，占回購(gòu)前公司總股本

例為 0.0041%。

     （三）回購(gòu)價(jià)格及定價(jià)依據(jù)

     本次回購(gòu)注銷(xiāo)的首次授予部分限制性股票，回購(gòu)價(jià)格為 8.99 元/股加上中

國(guó)人民銀行同期存款利息之和；回購(gòu)注銷(xiāo)預(yù)留授予部分的限制性股票，回購(gòu)價(jià)

格為 9.84 元/股加上中國(guó)人民銀行同期存款利息之和，系根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》

相關(guān)規(guī)定確定。

  本次激勵(lì)計(jì)劃第一類(lèi)限制性股票首次授予總數(shù)為經(jīng) 2020 年年度權(quán)益分派、2021 年年度權(quán)益分派調(diào)整且

不包括已離職員工需回購(gòu)注銷(xiāo)第一類(lèi)限制性股票后的股數(shù)，即 2,069,760 股。

  本次激勵(lì)計(jì)劃第一類(lèi)限制性股票預(yù)留授予總數(shù)為經(jīng) 2021 年年度權(quán)益分派調(diào)整后的股數(shù)，為 51,200 股。

   （四）回購(gòu)資金及資金來(lái)源

   公司本次回購(gòu)限制性股票的資金來(lái)源為自有資金，回購(gòu)金額合計(jì) 為

 三、 預(yù)計(jì)回購(gòu)前后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

             本次變動(dòng)前           本次變動(dòng)增減              本次變動(dòng)后

股份性質(zhì)       股份數(shù)量    比        增加

                                減少（股）       股份數(shù)量（股）      比例 %

            （股）    例 %     （股）

  一、限

 售條件流

 通股/非

 流通股

  高管鎖

                   -   -    -          -              -   -

 定股

  股權(quán)激

 勵(lì)限售股

  二、無(wú)

 限售條件 627,940,172.00 99.89  -          - 627,940,172.00 99.99

 流通股

  三、總

 股本

注：1、本報(bào)表中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四

舍五入所致。

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的上市公司股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

 四、 本次回購(gòu)注銷(xiāo)第一類(lèi)限制性股票對(duì)公司的影響

   公司此次回購(gòu)注銷(xiāo)本次激勵(lì)計(jì)劃部分首次授予及預(yù)留授予第一類(lèi)限制性股

票事項(xiàng)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和股權(quán)分布產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不

會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職，也不會(huì)影響公司本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。

公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

 五、 獨(dú)立董事的意見(jiàn)

  公司此次回購(gòu)注銷(xiāo)本次激勵(lì)計(jì)劃部分第一類(lèi)限制性股票事項(xiàng)，符合《上市

公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》

相關(guān)規(guī)定，此次回購(gòu)注銷(xiāo)部分第一類(lèi)限制性股票事項(xiàng)審議程序合法合規(guī)，不會(huì)

對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤

勉盡職，不存在損害公司全體股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們一

致同意公司回購(gòu)注銷(xiāo) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分第一類(lèi)限制性股票，并同

意提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。

六、 監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

  經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃公司首次授予

部分第三個(gè)解除限售期及預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期均未達(dá)到規(guī)定的公司

層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司擬

回購(gòu)注銷(xiāo)首次授予部分第三個(gè)解除限售期及預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期未

能解除限售的第一類(lèi)限制性股票。公司此次回購(gòu)注銷(xiāo) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃部分第一類(lèi)限制性股票事項(xiàng)符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》等相

關(guān)規(guī)定，審議程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，

不存在損害股東利益的情況。同意公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分第一類(lèi)限制性股票。

七、 律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

  本所律師認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)第一類(lèi)限制性股票的原因、回購(gòu)注銷(xiāo)的

數(shù)量和價(jià)格符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。

八、 備查文件

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)、回購(gòu)注銷(xiāo)、作廢部分限制性股票和預(yù)留

授予部分第一個(gè)解除限售條件成就、第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就事項(xiàng)之法律意

見(jiàn)書(shū)》；

  特此公告。

                       上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司

                             董事會(huì)

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