中信證券股份有限公司關(guān)于中國航發(fā)動力控制股份有限公

             司 2022 年度保薦工作報告

(資料圖片僅供參考)

保薦人名稱：中信證券股份有限公司        被保薦公司簡稱：航發(fā)控制

保薦代表人姓名：張明慧             聯(lián)系電話：010-60838792

保薦代表人姓名：楊萌              聯(lián)系電話：010-60838380

一、保薦工作概述

         項(xiàng)   目                    工作內(nèi)容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件                   是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次

                                   不適用

數(shù)

度的情況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包

括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的

                                    是

制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)

部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度                   是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)                   每月 1 次

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息

                                    是

披露文件一致

（1）列席公司股東大會次數(shù)                       0次

（2）列席公司董事會次數(shù)                        0次

           項(xiàng)   目                工作內(nèi)容

（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)                     0次

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                        1次

（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報

                                 是

送

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情

                                 無

況

（1）發(fā)表專項(xiàng)意見次數(shù)            4 次。1、中信證券股份有限公司關(guān)于

                       中國航發(fā)動力控制股份有限公司 2022

                       年度繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

                       管理的核查意見；2、中信證券股份有

                       限公司關(guān)于中國航發(fā)動力控制股份有

                       限公司非公開發(fā)行限售股份上市流通

                       的提示性公告的核查意見；3、中信證

                       券股份有限公司關(guān)于中國航發(fā)動力控

                       制股份有限公司 2021 年度內(nèi)部控制評

                       價報告的核查意見；4、中信證券股份

                       有限公司關(guān)于中國航發(fā)動力控制股份

                       有限公司 2021 年度募集資金存放與使

                       用情況的核查意見。

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意

                                不適用

見

（1）向本所報告的次數(shù)            0 次。除按規(guī)定出具的獨(dú)立意見、現(xiàn)場

                       檢查報告外，不存在其他需向交易所

                       報告的情形。

（2）報告事項(xiàng)的主要內(nèi)容                    不適用

           項(xiàng)   目                工作內(nèi)容

（3）報告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況                 不適用

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)                     無

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容                     不適用

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況                 不適用

（1）培訓(xùn)次數(shù)                           1次

（2）培訓(xùn)日期                     2022 年 12 月 30 日

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容              根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則

                        （2022 年修訂）》《上市公司監(jiān)管指引

                        第 2 號——上市公司募集資金管理和

                        使用的監(jiān)管要求》

                               《深圳證券交易所上

                        市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板

                        上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)要求，

                        對上市公司信息披露、上市公司治理、

                        上市公司募集資金運(yùn)用進(jìn)行培訓(xùn)。

二、保薦人發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

     事    項(xiàng)        存在的問題            采取的措施

                        無              不適用

執(zhí)行

                        無              不適用

變動

       事   項(xiàng)       存在的問題          采取的措施

（包括對外投資、風(fēng)險投

                        無          不適用

資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、

套期保值等）

券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合保薦工作             無          不適用

的情況

業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理

                        無          不適用

狀況、核心技術(shù)等方面的重

大變化情況）

三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

                    是否

      公司及股東承諾事項(xiàng)             未履行承諾的原因及解決措施

                   履行承諾

控制股改時作出的關(guān)于同業(yè)競爭、         是        不適用

關(guān)聯(lián)交易、資金占用方面的承諾。

控制再融資時作出的關(guān)于同業(yè)競

                        是        不適用

爭、關(guān)聯(lián)交易、資金占用方面的承

諾。

控制再融資時中作出的關(guān)于股份          是        不適用

限售的承諾。

                      是否

      公司及股東承諾事項(xiàng)                未履行承諾的原因及解決措施

                     履行承諾

基金管理有限公司－國華軍民融

合產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（有限合伙）；國

華人壽保險股份有限公司－分紅

四號；國家軍民融合產(chǎn)業(yè)投資基金

有限責(zé)任公司；國新投資有限公

司；陜西省國際信托股份有限公

司；中國國有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金股            是             不適用

份有限公司；中航融富基金管理有

限公司－北京中航一期航空工業(yè)

產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）；中航

證券－中航資本產(chǎn)業(yè)投資有限公

司－中航證券興航 38 號單一資產(chǎn)

管理計(jì)劃在航發(fā)控制再融資時作

出的關(guān)于股份限售的承諾。

公司在航發(fā)控制再融資時作出的             是             不適用

關(guān)于股份限售的承諾。

四、其他事項(xiàng)

       報告事項(xiàng)                     說    明

所對保薦人或者其保薦的公 監(jiān)會（包括派出機(jī)構(gòu)）和貴所對本保薦人或者保

司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整 薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)：

改情況               1、2022 年 6 月 21 日，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局對

                  我公司保薦的思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司（以下

報告事項(xiàng)               說   明

       簡稱“思創(chuàng)醫(yī)惠”）出具《關(guān)于對思創(chuàng)醫(yī)惠科技股

       份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決

       定》。監(jiān)管措施認(rèn)定：思創(chuàng)醫(yī)惠披露的《2021 年

       年度報告》與《2021 年度業(yè)績預(yù)告》差異較大，

       相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確；思創(chuàng)醫(yī)惠披露的《關(guān)于前

       期會計(jì)差錯更正及追溯調(diào)整的公告》，對 2020 年

       度收入進(jìn)行了差錯更正，導(dǎo)致公司定期報告相關(guān)

       信息披露不準(zhǔn)確。上述行為違反了《上市公司信

       息披露管理辦法》第二條、第三條、第四條的規(guī)

       定。

       開山集團(tuán)股份有限公司采取出具警示函措施的決

       定》，監(jiān)管措施認(rèn)定：開山股份未及時審議和披

       露關(guān)聯(lián)交易且關(guān)聯(lián)董事楊建軍未回避表決，不符

       合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2020 年 12

       月修訂）》的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露

       管理辦法》（證監(jiān)會令第 40 號）相關(guān)條款的規(guī)定；

       開山股份將閑置募集資金用于購買中信銀行大額

       存單,未履行審議程序和信息披露義務(wù)，不符合《上

       市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理

       和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定，違反了《上市公司

       信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第 40 號）的規(guī)定；

       相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披

       露管理辦法》的規(guī)定。

       我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市公司

       一起仔細(xì)分析問題原因，并落實(shí)整改，督促上市

       認(rèn)真吸取教訓(xùn)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，組織公司完

     報告事項(xiàng)                      說   明

                善內(nèi)部控制，建立健全財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度及信息

                披露制度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)維護(hù)全體股東利益。

                保薦的湯臣倍健股份有限公司（以下簡稱“湯臣倍

                健”）出具《關(guān)于對湯臣倍健股份有限公司及相關(guān)

                當(dāng)事人給予通報批評處分的決定》，監(jiān)管函件認(rèn)

                定：湯臣倍健在收購 Life-Space Group Pty Ltd

                項(xiàng)目中存在：未充分、審慎評估并披露《電子商

                務(wù)法》實(shí)施的重大政策風(fēng)險，未如實(shí)披露標(biāo)的資

                產(chǎn)實(shí)際盈利與相關(guān)盈利預(yù)測存在重大差異的情

                況；商譽(yù)減值測試預(yù)測的部分指標(biāo)缺乏合理依據(jù)，

                未充分披露商譽(yù)、無形資產(chǎn)減值測試相關(guān)信息且

                減值測試關(guān)于資產(chǎn)可收回金額的計(jì)量不規(guī)范。上

                市公司的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

                （2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第

                孔少鋒、辛星采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，

                監(jiān)管措施認(rèn)定:我司保薦代表人孔少鋒、辛星在保

                薦同圓設(shè)計(jì)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票

                并上市過程中，未審慎核查外協(xié)服務(wù)和勞務(wù)咨詢

                支出的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)方資金拆借的完整性，以及

                大額個人報銷與實(shí)際支出內(nèi)容是否相符。上述行

                為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證

                監(jiān)會令第 170 號）第五條的規(guī)定。

                信息技術(shù)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批

報告事項(xiàng)                  說   明

       評處分的決定》。監(jiān)管函件認(rèn)定:創(chuàng)意信息 2021

       年度業(yè)績預(yù)告披露的預(yù)計(jì)凈利潤與年度報告披露

       的經(jīng)審計(jì)凈利潤存在較大差異且盈虧性質(zhì)發(fā)生變

       化。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020

       年 12 月修訂）》相關(guān)規(guī)定。創(chuàng)意信息董事長陸文

       斌、總經(jīng)理何文江、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉杰未能恪盡職守、

       履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)

       則（2020 年 12 月修訂）》第 1.4 條、第 4.2.2 條

       和第 5.1.2 條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)

       任。

       醫(yī)惠科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批

       評處分的決定》，監(jiān)管函件認(rèn)定：思創(chuàng)醫(yī)惠 2021

       年度業(yè)績預(yù)告披露的凈利潤與年度報告披露的經(jīng)

       審計(jì)凈利潤相比，存在較大差異。上述行為違反

       了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 2020 年 12 月修訂）》

       相關(guān)規(guī)定。思創(chuàng)醫(yī)惠董事長章笠中、總經(jīng)理華松

       鴛、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳云昌未能恪盡職守、履行勤勉盡

       責(zé)義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年

       的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

       我公司在知悉上市公司受到紀(jì)律處分后，督促上

       市公司及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，加強(qiáng)法律、

       法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)

       則，履行誠實(shí)守信、忠實(shí)勤勉義務(wù)，保證上市公

       司經(jīng)營合法合規(guī)以及信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

       我公司在知悉對保薦代表人的監(jiān)管措施后高度重

       視，要求相關(guān)保薦代表人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵

報告事項(xiàng)            說   明

       守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和交易所業(yè)務(wù)規(guī)

       則等規(guī)定，遵循誠實(shí)、守信、勤勉、盡責(zé)的原則，

       認(rèn)真履行保薦代表人的職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，

       保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于中國航發(fā)動力控制股份有限公司

保薦代表人：

            張明慧            楊萌

                                中信證券股份有限公司

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