證券代碼：688026          證券簡稱：潔特生物                公告編號：2023-016

轉(zhuǎn)債代碼：118010          轉(zhuǎn)債簡稱：潔特轉(zhuǎn)債

            廣州潔特生物過濾股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

 關(guān)于 “潔特轉(zhuǎn)債”預(yù)計滿足轉(zhuǎn)股價格修正條件的

                        提示性公告

     本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

 述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ?   可轉(zhuǎn)債代碼：118010

   ?   可轉(zhuǎn)債簡稱：潔特轉(zhuǎn)債

   ?   轉(zhuǎn)股價格：48.23 元/股

   ?   轉(zhuǎn)股期限：2023 年 1 月 4 日至 2028 年 6 月 27 日

   ? 2023 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 6 日，廣州潔特生物過濾股份有限公司

股票已有 10 個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%，預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向

下修正條件。若未來觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，公司董事會將召開會議決定是

否行使“潔特轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的向下修正權(quán)利，并及時履行信息披露義務(wù)。

   根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——可轉(zhuǎn)換公司債券》

的有關(guān)規(guī)定，廣州潔特生物過濾股份有限公司（以下簡稱“公司”）可能觸發(fā)可

轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的相關(guān)情況公告如

下：

   一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意廣州潔特生物過濾股份有限公司向不

特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕432 號）同意注

冊，公司向不特定對象共計發(fā)行 440.00 萬張可轉(zhuǎn)債，每張面值為人民幣 100 元，

按面值發(fā)行。本次發(fā)行的募集資金總額為 44,000.00 萬元，期限為自發(fā)行之日起

六年，即 2022 年 6 月 28 日至 2028 年 6 月 27 日。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書（[2022]203 號文）同意，公司 44,000.00

萬元可轉(zhuǎn)債于 2022 年 8 月 2 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“潔特

轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118010”。

  根據(jù)有關(guān)規(guī)定及《廣州潔特生物過濾股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換

公司債券證券募集說明書》

           （以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發(fā)行

的“潔特轉(zhuǎn)債”自 2023 年 1 月 4 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)股價格為 48.23

元/股，當(dāng)前轉(zhuǎn)股價格為 48.23 元/股。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

  根據(jù)《募集說明書》的約定，“潔特轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款如下：

   （一）轉(zhuǎn)股價格修正條款

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少

有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股

價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)

股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤

價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股

東大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格

應(yīng)不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易

日公司股票交易均價。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站

（http://www.sse.com.cn）或中國證監(jiān)會指定的其他信息披露媒體上刊登相關(guān)公

告，公告修正幅度、股權(quán)登記日和暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等相關(guān)信息。從股權(quán)登

記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后

的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，且為轉(zhuǎn)換股份登記日之前，

該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

   （二）轉(zhuǎn)股價格修正條款預(yù)計觸發(fā)情況

  本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件的期間從 2023 年 3 月 23 日起算。截至 2023 年

                                      （即 41.00

元/股）的情形。若未來二十個交易日內(nèi)有五個交易日公司收盤價格繼續(xù)低于當(dāng)

期轉(zhuǎn)股價格的 85%，將可能觸發(fā)“潔特轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格修正條款。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——可轉(zhuǎn)換公司債券》

規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會審議決定是否

修正轉(zhuǎn)股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示

性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息

披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不

修正轉(zhuǎn)股價格?！惫緦⒁罁?jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實(shí)際情況履行審議和披露

義務(wù)。

  三、風(fēng)險提示

  公司將根據(jù)《募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“潔特轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。

敬請廣大投資者謹(jǐn)慎投資，注意投資風(fēng)險。

  四、其他事項

  投資者如需了解“潔特轉(zhuǎn)債”的詳細(xì)情況，請查閱公司 2022 年 6 月 24 日在

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《募集說明書》。

  特此公告。

                          廣州潔特生物過濾股份有限公司董事會

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