華龍證券股份有限公司

       關(guān)于安徽藍(lán)盾光電子股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：華龍證券股份有限公司       被保薦公司簡(jiǎn)稱：藍(lán)盾光電

【資料圖】

保薦代表人姓名：柳生輝             聯(lián)系電話：010-88086668

保薦代表人姓名：王彬彬             聯(lián)系電話：010-88086668

一、保薦工作概述

        項(xiàng)目                      工作內(nèi)容

（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件                 是

（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次

數(shù)                                 無(wú)

度的情況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度

（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資

源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制                 是

度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度                 是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)                   2次

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信

息披露文件一致                           是

                         未現(xiàn)場(chǎng)列席，審閱和核查了歷次

（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)            會(huì)議通知、議案、決議等文件。

                         未現(xiàn)場(chǎng)列席，審閱和核查了歷次

（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)             會(huì)議通知、議案、決議等文件。

                   未現(xiàn)場(chǎng)列席，審閱和核查了歷次會(huì)議通

（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)       知、議案、決議等文件。

（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)                  2

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)

定報(bào)送                        是

（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整

改情況                        無(wú)

（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)                5次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)

論意見                        無(wú)

除外）

（1）向本所報(bào)告的次數(shù)                無(wú)

（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容               無(wú)

（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況           無(wú)

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)             無(wú)

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容               無(wú)

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況           無(wú)

否合規(guī)                        是

（1）培訓(xùn)次數(shù)                    1

（2）培訓(xùn)日期                  2023年3月7日

                   重點(diǎn)講述《深圳證券交易所上市公司自律

                   監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

                   運(yùn)作》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指

                   引》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容

                   公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                   《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司

                   資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等。

二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

            事項(xiàng)           存在的問題    采取的措施

、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期

                           無(wú)       不適用

保值等）

薦工作的情況                     無(wú)       不適用

                                  保薦機(jī)構(gòu)將

                                  持續(xù)關(guān)注上

                                  市公司的業(yè)

狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大

                         經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑   督導(dǎo)上市公

變化情況）

                                  司按照相關(guān)

                                  法律法規(guī)履

                                  行信息披露

                                   義務(wù)。

三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

                                  未履行承諾

         公司及股東承諾事項(xiàng)                的原因及解

                         是否履行承諾

                                   決措施

定股份、延長(zhǎng)鎖定期限以及相關(guān)股東持股         是       不適用

及減持意向等承諾

首次公開發(fā)行的全部新股的承諾             是       不適用

監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于依法賠償投資者

                           是       不適用

損失的承諾

高級(jí)管理人員關(guān)于穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾          是       不適用

及承諾                        是     不適用

                        未出現(xiàn)需履行

四、其他事項(xiàng)

         報(bào)告事項(xiàng)               說明

                  原保薦代表人朱宗云先生因工作變動(dòng)原

                  因，不再負(fù)責(zé)藍(lán)盾光電首發(fā)項(xiàng)目的持續(xù)

                  督導(dǎo)工作。為保證持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的

                  有序進(jìn)行，華龍證券決定委派王彬彬女

                  士接替朱宗云先生的工作，繼續(xù)履行后

                  續(xù)對(duì)藍(lán)盾光電的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任；

                  原保薦代表人胡海東先生因工作變動(dòng)原

                  因，不再負(fù)責(zé)藍(lán)盾光電首發(fā)項(xiàng)目的持續(xù)

                  督導(dǎo)工作。為保證持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的

                  有序進(jìn)行，華龍證券決定委派柳生輝先

                  生接替胡海東先生的工作，繼續(xù)履行后

                  續(xù)對(duì)藍(lán)盾光電的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。

                  關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公司采取監(jiān)管

                  談話措施的決定（[2022]34號(hào)）。華龍

                  證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，

                  內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)

                  部組織架構(gòu)混亂“三道防線“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)

                  把關(guān)失效等以及廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

                  不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理

                  與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控

                  不到位。上述情況違反了《證券公司投

                  資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等規(guī)定，

                  決定對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)

                  督管理措施。

機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措   談話或以送達(dá)書面監(jiān)管措施的方式完成

施的事項(xiàng)及整改情況         了談話。2022年6月16日，華龍證券已

                  向甘肅證監(jiān)局報(bào)送了《華龍證券股份有

                  限公司關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措

                  施決定書的重大事項(xiàng)報(bào)告》（華龍證券

                  [2022]212號(hào)），華龍證券通過調(diào)整內(nèi)

                  部組織架構(gòu)、調(diào)整高管人員分工等方式

                  對(duì)監(jiān)管涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了整改，同時(shí)對(duì)

                  華龍證券的高級(jí)管理人員及相關(guān)責(zé)任人

                  進(jìn)行了問責(zé)追責(zé)。華龍證券已完成了整

                  改。

                  管局出具了關(guān)于對(duì)華龍證券股份有限公

                  司四川分公司采取出具警示函措施的決

                  定（[2022]14號(hào)）。因分公司、成都人

                民南路證券營(yíng)業(yè)部存在向客戶推薦銷售

                非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為以及后臺(tái)

                員工存在營(yíng)銷客戶的情況，違反了《證

                券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條

                第二款和《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

                的規(guī)定》第四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，根

                據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

                第二十條和《證券公司和證券投資基金

                管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第

                一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局決

                定對(duì)華龍證券四川分公司采取出具警示

                函的監(jiān)督管理措施。

                華龍證券已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追

                究。

(以下無(wú)正文)

  （本頁(yè)無(wú)正文，為《華龍證券股份有限公司關(guān)于安徽藍(lán)盾光電子股份有限公司

  保薦代表人：

           柳生輝           王彬彬

                        華龍證券股份有限公司

                           年   月   日

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