中天國(guó)富證券有限公司

            關(guān)于黑龍江出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰?/p>

【資料圖】

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                    《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)要求，中天國(guó)富證券有

限公司（以下簡(jiǎn)稱“中天國(guó)富證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為黑龍江出版?zhèn)髅焦煞?/p>

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“龍版?zhèn)髅健被颉肮尽保┦状喂_發(fā)行股票并上市的保薦

機(jī)構(gòu)，于 2023 年 3 月 1 日-3 月 3 日對(duì)龍版?zhèn)髅?ensp;2022 年度有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢

查，現(xiàn)將本次檢查的情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  中天國(guó)富證券有限公司

  （二）保薦代表人

  彭德強(qiáng)、陳華偉

  （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  陳華偉、王子奇

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況、公司經(jīng)營(yíng)狀況等。

  （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

  查看公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱并復(fù)印公司內(nèi)控制度文件、持續(xù)督導(dǎo)期間公司

歷次三會(huì)文件、信息披露文件、募集資金存放與使用情況相關(guān)文件、關(guān)聯(lián)交易相

關(guān)資料等，并對(duì)龍版?zhèn)髅较嚓P(guān)人員進(jìn)行訪談。

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查具體事項(xiàng)及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了龍版?zhèn)髅降墓菊鲁獭⑷龝?huì)議事規(guī)則，收集了股東大會(huì)、

董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并查閱

了公司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制

度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履

行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  根據(jù)對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，并通過(guò)與上海證券交易所指定網(wǎng)絡(luò)

披露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比和分析。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，龍版?zhèn)髅叫畔⑴恫淮嬖谔摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳

述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

  （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)

情況

  通過(guò)對(duì)公司高管人員進(jìn)行訪談，查閱相關(guān)制度性文件、相關(guān)會(huì)議記錄，并核

查公司資金往來(lái)的賬務(wù)情況等。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，龍版?zhèn)髅劫Y產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)

保持獨(dú)立，不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了龍版?zhèn)髅侥技Y金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單，核查與

募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，龍版?zhèn)髅絿?yán)格執(zhí)行募集資金專戶存儲(chǔ)制度，監(jiān)管協(xié)

議已得到有效執(zhí)行，募集資金使用與已披露情況一致，不存在被控股股東和實(shí)際

控制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途、置換預(yù)

先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員通過(guò)查閱財(cái)務(wù)資料及有關(guān)文件，并與公司財(cái)務(wù)、高管人員溝通

交流，對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況、對(duì)外擔(dān)保情況、重大對(duì)外投資情況進(jìn)行了核查。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，龍版?zhèn)髅揭呀?jīng)建立了完善的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

保和對(duì)外投資管理制度。本持續(xù)督導(dǎo)期間，龍版?zhèn)髅剿l(fā)生的關(guān)聯(lián)交易審議程序

合規(guī)且已履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)，不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益

的情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員通過(guò)查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料、重要采購(gòu)銷售合同

等，并與公司高管溝通交流，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了核查。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，龍版?zhèn)髅浇?jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化，

公司經(jīng)營(yíng)管理狀況正常。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

三、是否存在《保薦辦法》及本所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和

交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，保薦機(jī)構(gòu)未發(fā)現(xiàn)存在按《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦

法》、

  《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)

定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

四、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門業(yè)務(wù)人員給

予了積極的配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

五、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司應(yīng)持續(xù)合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)

及實(shí)施，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司信息披露制度，確

保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，龍版?zhèn)髅皆诠局卫砼c內(nèi)

部控制、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、募集資金使用、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、

對(duì)外投資等重大方面符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要求。

  （以下無(wú)正文）

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