中天國富證券有限公司

            關于黑龍江出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰?/p>

【資料圖】

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、

                    《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 11 號——持續(xù)督導》等有關法律、法規(guī)的相關要求，中天國富證券有

限公司（以下簡稱“中天國富證券”或“保薦機構”）作為黑龍江出版?zhèn)髅焦煞?/p>

有限公司（以下簡稱“龍版?zhèn)髅健被颉肮尽保┦状喂_發(fā)行股票并上市的保薦

機構，于 2023 年 3 月 1 日-3 月 3 日對龍版?zhèn)髅?ensp;2022 年度有關情況進行了現(xiàn)場檢

查，現(xiàn)將本次檢查的情況報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  中天國富證券有限公司

  （二）保薦代表人

  彭德強、陳華偉

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  陳華偉、王子奇

  （五）現(xiàn)場檢查內容

  公司治理和內部控制、信息披露、獨立性、與關聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資情況、公司經(jīng)營狀況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

  查看公司生產(chǎn)經(jīng)營場所，查閱并復印公司內控制度文件、持續(xù)督導期間公司

歷次三會文件、信息披露文件、募集資金存放與使用情況相關文件、關聯(lián)交易相

關資料等，并對龍版?zhèn)髅较嚓P人員進行訪談。

二、現(xiàn)場檢查具體事項及意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了龍版?zhèn)髅降墓菊鲁獭⑷龝h事規(guī)則，收集了股東大會、

董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱

了公司其他內控制度。

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為，公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關制

度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關規(guī)定的要求履

行責任，內部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  根據(jù)對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與上海證券交易所指定網(wǎng)絡

披露的相關信息進行對比和分析。

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為，龍版?zhèn)髅叫畔⑴恫淮嬖谔摷儆涊d、誤導性陳

述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關法律法規(guī)的規(guī)定。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來

情況

  通過對公司高管人員進行訪談，查閱相關制度性文件、相關會議記錄，并核

查公司資金往來的賬務情況等。

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為，龍版?zhèn)髅劫Y產(chǎn)完整，人員、機構、業(yè)務、財務

保持獨立，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了龍版?zhèn)髅侥技Y金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對賬單，核查與

募集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機構認為，龍版?zhèn)髅絿栏駡?zhí)行募集資金專戶存儲制度，監(jiān)管協(xié)

議已得到有效執(zhí)行，募集資金使用與已披露情況一致，不存在被控股股東和實際

控制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途、置換預

先投入、改變實施地點等情形。

  （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員通過查閱財務資料及有關文件，并與公司財務、高管人員溝通

交流，對公司關聯(lián)交易情況、對外擔保情況、重大對外投資情況進行了核查。

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為，龍版?zhèn)髅揭呀?jīng)建立了完善的關聯(lián)交易、對外擔

保和對外投資管理制度。本持續(xù)督導期間，龍版?zhèn)髅剿l(fā)生的關聯(lián)交易審議程序

合規(guī)且已履行了相應的信息披露義務，不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益

的情況。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員通過查閱公司財務報告及相關財務資料、重要采購銷售合同

等，并與公司高管溝通交流，對公司的經(jīng)營發(fā)展狀況進行了核查。

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為，龍版?zhèn)髅浇?jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化，

公司經(jīng)營管理狀況正常。

  （七）保薦機構認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

三、是否存在《保薦辦法》及本所相關規(guī)則規(guī)定的應向中國證監(jiān)會和

交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，保薦機構未發(fā)現(xiàn)存在按《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦

法》、

  《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)

定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

四、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司領導和相關部門業(yè)務人員給

予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

  本次現(xiàn)場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

五、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構提請公司應持續(xù)合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設

及實施，不斷完善上市公司治理結構，繼續(xù)嚴格執(zhí)行上市公司信息披露制度，確

保信息披露真實、準確、完整、及時。

六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  經(jīng)過現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，龍版?zhèn)髅皆诠局卫砼c內

部控制、三會運作、信息披露、募集資金使用、獨立性、關聯(lián)交易、對外擔保、

對外投資等重大方面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關要求。

  （以下無正文）

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