國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于

           上海唯萬密封科技股份有限公司

   首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見

(資料圖)

  國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海唯

萬密封科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“唯萬密封”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳

證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳份證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要

求，對(duì)唯萬密封首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核

查，并出具核查意見如下：

  一、首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售股份概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海唯萬密封科技股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1230 號(hào)）同意注冊(cè)，公司首次公開

發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 30,000,000 股，并于 2022 年 9 月 14 日在深圳證

券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。首次公開發(fā)行股票完成后公司總股本為 120,000,000 股，

其中有流通限制或限售安排的股份數(shù)量為 93,459,067 股，占發(fā)行后總股本的比例

為 77.88%；無流通限制及限售安排的股份數(shù)量 26,540,933 股，占發(fā)行后總股本

的比例為 22.12%。

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，股份數(shù)量為

部分限售股將于 2023 年 3 月 14 日鎖定期屆滿并上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，自公司首次公

開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本

數(shù)量變動(dòng)的情況。

  三、申請(qǐng)解除限售股份的股東履行承諾情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之招股說明書》及《首次公

開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》：

  網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的

月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在

深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為 6 個(gè)月，限售期自本次

發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市流

通的網(wǎng)下配售股的股東無其他特別承諾。

  截至本公告披露日，持有公司網(wǎng)下配售限售股的股東在限售期內(nèi)嚴(yán)格遵守

了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請(qǐng)解除限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情形，公司

對(duì)上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保。

  四、本次解除限售股份的上市流通安排

                                        單位：股

                            本次解除限售數(shù)   剩余限售股

  限售股類型   限售股份數(shù)量 占總股本比例

                               量       數(shù)量

 首次公開發(fā)行網(wǎng)下

   配售限售股

  注：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形；公司本次解除限售股份的股東中，

無股東同時(shí)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，無股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員且離職未滿半年。

  五、本次解除限售股份上市流通前后股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)

  本次首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股解除限售后，公司股份變動(dòng)情況如下：

                                        單位：股

  股份性質(zhì)        本次變動(dòng)前                本次變動(dòng)后

                                     本次變動(dòng)增

                            比例                                 比例

                數(shù)量                   （＋）減          數(shù)量

                            （%）                                （%）

                                      （-）

一、限售條件流通股

/非流通股

首發(fā)后限售股          1,477,824     1.23   -1,477,824           0      0.00

首發(fā)前限售股         90,000,000    75.00            -   90,000,000    75.00

首發(fā)后可出借限售股       1,022,043     0.85            -    1,022,043     0.85

二、無限售條件股份      27,500,133    22.92   +1,477,824   28,977,957    24.15

三、總股本       120,000,000 100.00      120,000,000 100.00

  注：1、上表依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的 2023 年 3 月 3 日

的股本結(jié)構(gòu)表填寫。本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)情況以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深

圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

者在承諾的持有期限內(nèi),可以作為出借人參與證券出借。該部分股票出借后，按照無限售流

通股管理。公司首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略配售對(duì)象國(guó)信證券唯萬密封員工參與戰(zhàn)略配售集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“資管計(jì)劃”），獲配股票數(shù)量為 1,981,243 股。上表中的首發(fā)后可出

借限售股數(shù)量與資管計(jì)劃獲配售股份數(shù)量差額為出借的部分股份。

   六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

   經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

   截至本核查意見出具日，唯萬密封本次申請(qǐng)上市流通的首次公開發(fā)行網(wǎng)下

配售限售股股東均已嚴(yán)格履行了相應(yīng)的股份鎖定承諾。本次限售股份上市流通

數(shù)量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深

圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定以及股東承諾的內(nèi)容。公司

關(guān)于本次限售股份相關(guān)信息的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

   綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解除限售、上市流通事項(xiàng)無異議。

（本頁無正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于上海唯萬密封科技股份有限公

司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見》之蓋章頁）

 保薦代表人：

               柳志強(qiáng)            王   盼

                        國(guó)信證券股份有限公司

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