北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

【資料圖】

    董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì) 2022 年度履職情況報(bào)告

  根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、

              《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、

            《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等國家有關(guān)法律

法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的要求以及《公司章程》、

                  《董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)恪守職責(zé)，切實(shí)履行了審計(jì)監(jiān)督和專業(yè)服務(wù)的義務(wù)。現(xiàn)本

委員會(huì)對(duì) 2022 年度履職情況報(bào)告如下：

  一、董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)基本情況

  公司第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議選舉產(chǎn)生公司董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)成員：束

哲民先生、胡雪峰先生、趙凌陽先生，其中束哲民先生、胡雪峰先生為公司獨(dú)立

董事，主任委員由具有注冊會(huì)計(jì)師、注冊稅務(wù)師資格的束哲民先生擔(dān)任。

不再擔(dān)任公司獨(dú)立董事及董事會(huì)下設(shè)各專門委員會(huì)相應(yīng)職務(wù)。2022 年 11 月 10

日公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生新任獨(dú)立董事朱慧婷女士。

  二、2022 年度董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)會(huì)議召開情況

  報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)通過現(xiàn)場投票和通訊表決相結(jié)合的方式共

召開三次會(huì)議，具體如下：

審議通過了《關(guān)于公司 2021 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》、

                            《關(guān)于公司 2021 年度內(nèi)

部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》等議案，并同意提交董事會(huì)審議。

審議通過了《關(guān)于公司 2022 年第一季度報(bào)告的議案》，并同意提交董事會(huì)審議。

審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)方及額度的議案》，并同

意將此議案提交董事會(huì)審議。

審議通過了《關(guān)于公司 2022 半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》、

《關(guān)于公司 2022 年半年度報(bào)告及其摘要的議案》，并同意將此議案提交董事會(huì)審

議。

議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案》、《關(guān)于公

司 2022 年第三季度報(bào)告的議案》，并同意將此議案提交董事會(huì)審議。

審議通過了《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)

交易條件的議案》等議案，并同意將此議案提交董事會(huì)審議。

議，審議通過了《關(guān)于與北京百奧藥業(yè)有限責(zé)任公司訂立<技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同>暨關(guān)

聯(lián)交易的議案》，并同意將此議案提交董事會(huì)審議。

  三、2022 年度董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)主要工作內(nèi)容

  （一）提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的職業(yè)行為

  大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為公司董事會(huì)聘任的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，具備從事證券期貨

業(yè)務(wù)的相關(guān)資格，能夠?yàn)楣咎峁I(yè)化服務(wù)，有效發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督和專業(yè)服務(wù)職

能。

司 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)并決定其報(bào)酬的議案》，建議董事會(huì)繼

續(xù)聘請大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司提供專業(yè)審計(jì)服務(wù)。

  （二）檢查公司財(cái)務(wù)報(bào)告并發(fā)表意見

務(wù)報(bào)表編制真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整且不涉及重要會(huì)計(jì)判斷

的事項(xiàng)和導(dǎo)致出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告的情況，公司內(nèi)部審計(jì)人員勤勉

盡責(zé)，為公司提供專業(yè)的審計(jì)服務(wù)。

  （三）對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)情況

  報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)及財(cái)務(wù)管理等

進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)內(nèi)部審計(jì)制度的完整性、合理性及實(shí)施的有效性進(jìn)行了評(píng)估，我

們認(rèn)真審閱了公司內(nèi)部審計(jì)部門制定的工作計(jì)劃并督促其根據(jù)計(jì)劃定期完成相

應(yīng)的任務(wù)，對(duì)內(nèi)部審計(jì)提出了指導(dǎo)性建議，我們認(rèn)為公司內(nèi)部審計(jì)工作制度健全，

并不存在重大問題。

  （四）對(duì)內(nèi)部控制治理的審核情況

  公司根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，制定

了科學(xué)、合理、有效的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵循法律

法規(guī)，公司內(nèi)控管理制度得到切實(shí)執(zhí)行，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)持續(xù)規(guī)范運(yùn)

作，保障了公司和股東的合法權(quán)益。

  （五）協(xié)調(diào)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通

  報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)積極協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門與大華會(huì)

計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行充分有效的溝通，充分聽取各方意見，督促外

部審計(jì)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，保障了公司 2022 年度年審工作的順利開展。

  四、總體評(píng)價(jià)

  報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的要求

以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，認(rèn)真履行了相應(yīng)的職責(zé)，公平對(duì)

待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。2023 年審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)為公司

提供專業(yè)化的審計(jì)監(jiān)督服務(wù)，進(jìn)一步完善和改進(jìn)工作，維護(hù)公司和全體股東的共

同利益。

  特此報(bào)告。

                    北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

                           董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)

(此頁無正文，為北京陽光諾和藥物研究股份有限公司董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì) 2022 年度履職

報(bào)告之簽字頁)

  董事會(huì)審計(jì)專門委員會(huì)委員（簽名）

       朱慧婷             束哲民               趙凌陽

                             簽署日期：2023 年 3 月 10 日

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