中信建投證券股份有限公司獨立董事

【資料圖】

關(guān)于第二屆董事會第四十九次會議相關(guān)事項的獨立意見

  根據(jù)《上市公司獨立董事規(guī)則》

               《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                             《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》等有關(guān)法規(guī)、規(guī)范性文件和《中

信建投證券股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等內(nèi)部制度相關(guān)規(guī)定，

作為中信建投證券股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事，現(xiàn)對公司第二屆

董事會第四十九次會議的相關(guān)事項發(fā)表以下獨立意見：

  一、關(guān)于陸亞女士辭任公司高級管理人員職務(wù)的議案

  經(jīng)審閱陸亞女士辭任公司執(zhí)行委員會委員、首席風(fēng)險官的高級管理人員職務(wù)

的相關(guān)材料，此次公司高級管理人員的辭任不會對公司經(jīng)營、發(fā)展和公司治理造

成重大影響，相關(guān)程序完備，符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)

定，同意該議案。

  二、關(guān)于聘任彭文德先生為公司首席風(fēng)險官的議案

  經(jīng)審閱聘任彭文德先生為公司首席風(fēng)險官的相關(guān)材料，彭文德先生符合證券

公司首席風(fēng)險官的條件，此次公司首席風(fēng)險官的聘任能夠滿足公司經(jīng)營、發(fā)展和

公司治理的需要，相關(guān)程序完備，符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》

的規(guī)定，同意該議案。

  三、關(guān)于增補公司董事的議案

及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則對上市證券公司董事的任職條件，與公司

主要股東不存在簡歷所述之外的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未持有公司股份，不存在曾受證券監(jiān)

管機構(gòu)、政府主管部門處罰及證券交易所懲戒的情形；

規(guī)范性文件及《公司章程》的要求；

股東大會選舉。

  （以下無正文）

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