東吳證券股份有限公司

          關(guān)于煙臺(tái)亞通精工機(jī)械股份有限公司

【資料圖】

           使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

           及臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

  東吳證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東吳證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為煙臺(tái)亞

通精工機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“亞通精工”、“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

                               《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                               《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定要求，對(duì)亞通精工

使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，核查具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)煙臺(tái)亞通精工機(jī)械股份有限公司首次

公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2726 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易

所同意，煙臺(tái)亞通精工機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）首次公開發(fā)行人

民幣普通股（A 股）3000 萬股，每股發(fā)行價(jià)為人民幣 29.09 元，實(shí)際募集資金總

額為人民幣 87,270.00 萬元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為人民幣

會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具

了《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠驗(yàn)字[2023]100Z0004 號(hào)）。公司按照《上海證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及相關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專

戶存儲(chǔ)，并與募集資金存放銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

  截至2023年2月27日，公司募集資金投資項(xiàng)目的具體情況如下：

                                         單位：萬元

序                              募集資金擬       已使用募集       募集資金

       項(xiàng)目名稱      項(xiàng)目投資總額

號(hào)                               投入金額        資金金額        余額

    商用車零部件生產(chǎn)基地

    改造及建設(shè)項(xiàng)目

       合計(jì)         119,410.00   78,434.81   30,000.00   48,434.81

    三、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

    （一）本次現(xiàn)金管理的目的

    為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目資金需求和保障資金安全

的情況下，公司合理利用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高資金使用效率，

增加公司收益。

    （二）現(xiàn)金管理額度

    公司暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的總金額不超過人民幣 2 億元，在董事

會(huì)授權(quán)的投資期限內(nèi)，任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相

關(guān)金額）不超過上述投資額度。

    （三）資金來源

    本次現(xiàn)金管理的資金來源系公司首次公開發(fā)行股票的暫時(shí)閑置募集資金。由

于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，公司使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理不會(huì)影響募投項(xiàng)目實(shí)施。

（四）投資產(chǎn)品范圍及期限

    在董事會(huì)授權(quán)的有效期內(nèi)及額度范圍內(nèi)滾動(dòng)購買安全性高、流動(dòng)性好的各類

保本型理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、

大額存單、收益憑證等，投資期限不超過 12 個(gè)月。

（五）額度使用期限

    自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

（六）實(shí)施方式

    在額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，由財(cái)務(wù)

負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施，到期后將歸還至募集資金專項(xiàng)賬戶。

    （七）投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  盡管公司選擇的現(xiàn)金管理產(chǎn)品屬于安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，

總體風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資收益會(huì)受到

市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  公司將嚴(yán)格按照董事會(huì)的授權(quán)，選擇安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，

保障資金安全。公司財(cái)務(wù)部建立臺(tái)賬對(duì)所購買的產(chǎn)品進(jìn)行管理，做好資金使用的

賬務(wù)核算工作，同時(shí)密切關(guān)注和分析產(chǎn)品投向及其進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)存在投資風(fēng)險(xiǎn)因

素，將及時(shí)介入并采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)

對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

  （八）投資對(duì)公司的影響

  公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響募

集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和保障資金安全的前提下實(shí)施的，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的

資金需求和項(xiàng)目進(jìn)度，亦不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。與此同時(shí)，對(duì)部分

暫時(shí)閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，為公司和股東謀

取更多的投資回報(bào)。

  公司將根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》及公司財(cái)務(wù)制

度相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理，具體以年度審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

  四、本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

  根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票的募集資金投資項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃及項(xiàng)目的

建設(shè)進(jìn)度，公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下，為了提高募

集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本，公司擬使用不超過人民幣 1.8 億元首次公

開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過

之日起不超過 12 個(gè)月，并且公司將隨時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目的進(jìn)展及需求情況及時(shí)歸

還至募集資金專用賬戶。

  本次使用首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅用于與公

司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申

購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券交易，不存在變相改變募集資金

用途，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。

  五、審議程序

次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、

《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》等議案。公司獨(dú)立董事

已發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

  公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理和暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)已履行

必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)

作》等相關(guān)監(jiān)管要求。

  六、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)意見

  （一）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事對(duì)公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)發(fā)表了如下獨(dú)立

意見：

  在不影響公司正常經(jīng)營和募集資金使用進(jìn)度的前提下，使用閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等

相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向、

損害公司及股東利益的情形，符合公司及全體股東的利益。綜上，同意公司使用

不超過人民幣 2 億元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  獨(dú)立董事對(duì)公司使用首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

事項(xiàng)發(fā)表了如下獨(dú)立意見：

  公司將不超過1.8億元的首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資

金有助于提高募集資金使用效率、降低財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，符合公司及股東利益。公

司以首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金不超過人民幣1.8億元進(jìn)行暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)

資金不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃及建設(shè)進(jìn)度，不存在變相改變募集資金

投向的情形。我們一致同意公司使用不超過人民幣1.8億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)

充流動(dòng)資金，使用期限不超過12個(gè)月。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)對(duì)公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)發(fā)表了如下審核意

見：

  公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)影響公司募集資金投資

項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并可以提高閑置募集

資金使用效率。監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  監(jiān)事會(huì)對(duì)公司使用首次公開發(fā)行股票的部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資

金事項(xiàng)發(fā)表了如下審核意見：

  公司擬將不超過1.8億元的首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)

資金，使用期限為董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月。公司本次使用部分閑置募集

資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金是為了提高募集資金使用效率，增加公司收益，相關(guān)決策

程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不損害公司及投資者的利益。

     七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:

  公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)亞通精工董事會(huì)、

監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了獨(dú)立意見，本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理將在保證不影響募投項(xiàng)目建設(shè)、公司正常經(jīng)營和資金安全的前提下實(shí)

施，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況，符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                                 《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性

文件的要求。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異

議。

  公司本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)已經(jīng)亞通精工董

事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了獨(dú)立意見，不影響首次公開發(fā)行股票

的募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變首次公開發(fā)行股票的募集資金

投向和損害股東利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

             《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—

—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部

分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于煙臺(tái)亞通精工機(jī)械股份有限

公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》的簽字蓋

章頁）

               保薦代表人：

                            何保欽

                            蘇   北

                   東吳證券股份有限公司

                        年    月      日

查看原文公告

標(biāo)簽：