中山證券有限責(zé)任公司

【資料圖】

           關(guān)于南京盛航海運(yùn)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中山證券有限責(zé)任公司                被保薦公司簡(jiǎn)稱：盛航股份

保薦代表人姓名：張邈                       聯(lián)系電話：0755-26506357

保薦代表人姓名：?jiǎn)嗡?ensp;                      聯(lián)系電話：0755-26506357

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：?jiǎn)嗡肌⒚缦?/p>

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022年1月1日至2022年12月31日

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023年2月14日至2023年2月17日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                   現(xiàn)場(chǎng)檢查意見

（一）公司治理                              是      否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：1、查閱公司章程和公司治理相關(guān)制度；2、查閱三會(huì)文件及相關(guān)決議，

核查其執(zhí)行情況；3、核查董監(jiān)高人員變動(dòng)及相關(guān)決策文件；4、核查控股股東、實(shí)際

控制人的變動(dòng)情況及其對(duì)外投資情況；5、訪談公司相關(guān)人員溝通相關(guān)情況

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等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

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行職責(zé)

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露義務(wù)

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程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：1、檢查了公司內(nèi)部控制相關(guān)制度；2、查閱公司審計(jì)委員會(huì)、法務(wù)審

計(jì)部運(yùn)作資料；3、訪談公司相關(guān)人員溝通相關(guān)情況

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（如適用）

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計(jì)部門（如適用）

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門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等     √

（如適用）

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況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

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委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：1、查閱公司信息披露相關(guān)制度；2、查閱公司信息披露文件；3、查閱

互動(dòng)易網(wǎng)站披露的相關(guān)內(nèi)容。

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披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

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網(wǎng)站刊載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：1、查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部

的相關(guān)規(guī)定；2、查閱公司定期報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易合同、對(duì)外擔(dān)保明細(xì)，查閱審議關(guān)聯(lián)交

易、對(duì)外擔(dān)保的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)資料和信息披露文件；3、訪談公司相關(guān)人

員溝通相關(guān)情況

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間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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等情形

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審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：1、查閱公司募集資金管理制度；2、查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；3、

核對(duì)募集資金專戶銀行對(duì)賬單等資料；4、訪談公司相關(guān)人員了解相關(guān)情況

                               √

形

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充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或               √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

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是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：1、查閱公司披露的定期報(bào)告，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)情況；2、了解公司所在

行業(yè)情況，核查公司業(yè)績(jī)與行業(yè)情況是否匹配。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：1、查閱公司、股東等相關(guān)人員所作出的承諾函；2、查閱公司定期報(bào)

告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件

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                                   【注】

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：1、查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；2、查閱公

司重大合同、大額資金支付記錄及相關(guān)憑證；3、與公司相關(guān)人員進(jìn)行溝通

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者風(fēng)險(xiǎn)

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關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無。

     注：根據(jù)公司離任高管陳書篩簽署的《陳書篩先生關(guān)于股份鎖定的承諾書》：“本人自

 離職后半年內(nèi)，亦不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。本人在任期屆滿前離職的，在

 本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，同樣遵守上述規(guī)定”。2022年9月8日，陳

 書篩通過集中競(jìng)價(jià)方式賣出公司股票21,500股，交易金額70.22萬元，因本次減持行為發(fā)生在

 離職后半年內(nèi)，違反了其簽署的《陳書篩先生關(guān)于股份鎖定的承諾書》。

（本頁無正文，為《中山證券有限責(zé)任公司關(guān)于南京盛航海運(yùn)股份有限公司 2022

年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：

             張   邈     單   思

                               中山證券有限責(zé)任公司

                                  年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 中山證券有限責(zé)任公司