證券代碼：603707     證券簡稱：健友股份          公告編號：2023-006

債券代碼：113579     債券簡稱：健友轉(zhuǎn)債

(資料圖片)

         南京健友生化制藥股份有限公司

              關(guān)于“健友轉(zhuǎn)債”預(yù)計滿足

         轉(zhuǎn)股價格修正條款的提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  一、可轉(zhuǎn)債的發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準南京健友生化制藥股份有限公司公開

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]603 號）核準，南京健友生化制

藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）公開發(fā)行了 5,031,900 張可轉(zhuǎn)換公司債券

（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”或“健友轉(zhuǎn)債”），每張面值人民幣 100 元，發(fā)行總額人

民幣 5.0319 億元，期限 6 年。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2020]134 號

文同意，公司 5.0319 億元可轉(zhuǎn)債于 2020 年 5 月 22 日起在上海證券交易所掛牌

交易，債券簡稱“健友轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113579”。

  根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《南京健友生化制藥股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

募集說明書》(以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司該次發(fā)行的健友轉(zhuǎn)

債自 2020 年 10 月 29 日起可轉(zhuǎn)換為公司普通股股票，初始轉(zhuǎn)股價格為 54.97 元/

股。因公司實施 2020 年限制性股票激勵計劃，自 2020 年 7 月 10 日起，健友轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股價格變?yōu)?ensp;54.96 元/股。因公司實施 2019 年年度權(quán)益分派，自 2020 年 7

月 23 日起，健友轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格變?yōu)?ensp;42.05 元/股。因公司實施 2021 年限制性股

票激勵計劃，自 2021 年 6 月 25 日起，健友轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格變?yōu)?ensp;42.01 元/股。因

公司實施 2020 年年度權(quán)益分派，自 2021 年 7 月 15 日起，健友轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格變

為 32.20 元/股。因公司實施 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予，自 2022 年

益分派，自 2022 年 7 月 11 日起，健友轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格變?yōu)?ensp;24.65 元/股。

   二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

  （1）修正權(quán)限與修正幅度

   在本次可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五

個交易日的收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的 90%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向

下修正方案并提交公司股東大會審議表決。若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股

價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價

計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

   上述方案須經(jīng)參加表決的全體股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實

施。股東進行表決時，持有本次可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不

低于前項規(guī)定的股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易

日公司股票交易均價。

   （2）修正程序

   如公司股東大會審議通過向下修正轉(zhuǎn)股價格，公司將在中國證監(jiān)會指定的上

市公司信息披露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫

停轉(zhuǎn)股期間（如需）。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日）起，

開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或

之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

第四屆董事會第十六次會議審議，公司董事會決定該次不向下修正轉(zhuǎn)股價格，同

時在未來 6 個月內(nèi)（即 2022 年 8 月 5 日至 2023 年 2 月 3 日），如再次觸發(fā)“健

友轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從

屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“健友轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的向下修正

權(quán)利。

   自 2023 年 2 月 6 日開始至 2023 年 2 月 20 日期間，公司股價已有十一個交

易日的收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的 90%（即 22.185 元/股），公司預(yù)計可能將觸

發(fā)“健友轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格修正條款。根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 12 號——可轉(zhuǎn)換公司債券》規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價格修正條件觸發(fā)當日，上

市公司應(yīng)當召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，在次一交易日開市前披露修

正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書

的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議

程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價格?！惫緦⒁罁?jù)上述規(guī)則要求，

結(jié)合公司實際情況履行審議和披露義務(wù)。

  三、風險提示

  公司將根據(jù)《募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“健友轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。

敬請廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風險。

  特此公告。

                  南京健友生化制藥股份有限公司董事會

查看原文公告

標簽： 轉(zhuǎn)股價格