國泰君安證券股份有限公司

     關(guān)于上海華峰鋁業(yè)股份有限公司

 使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片)

  國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）作為上海華峰鋁業(yè)股

份有限公司（以下簡稱“公司”或者“華峰鋁業(yè)”）首次公開發(fā)行A股股票并上市的

持續(xù)督導保薦機構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，對公司使用

部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的事項進行了認真、審慎的檢查。檢查的具體

情況及核查意見如下：

一、本次使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的情況

（一）投資目的

  為提高公司資金使用效率和效益，在不影響公司主營業(yè)務(wù)正常開展，確保

公司經(jīng)營資金需求的前提下，擬使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，為公司

和股東獲取更多的資金收益。

（二）投資金額

  不超過人民幣7.00億元（含7.00億元），在該額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

（三）資金來源

  公司及子公司閑置自有資金。

（四）投資方式

融機構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動性好、風險等級低的金融產(chǎn)品，包括但不限于理

財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款、收益憑證

等。

議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，包括但不限于：選擇合格

的專業(yè)金融機構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及

協(xié)議等，并由公司管理層組織相關(guān)部門實施。

國性的金融機構(gòu)，包括但不限于銀行、證券公司等，與公司、公司控股股東及

實際控制人不存在任何形式的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（五）投資期限

  董事會審議通過之日起一年內(nèi)（含一年）。

二、決策程序履行情況

審議通過了《關(guān)于使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》。公司監(jiān)事會、

公司獨立董事發(fā)表明確同意意見。本次使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的

金額最高不超過人民幣7.00億元（含7.00億元），占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)

的19.51%，無須提交股東大會審議。

三、投資風險分析及風控措施

  盡管公司本次現(xiàn)金管理產(chǎn)品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟

的影響較大，不排除該項投資受到市場波動等因素影響，存在一定的系統(tǒng)性風

險以及受發(fā)行主體等原因可能導致的本金受損風險。針對上述投資風險，公司

制定風險控制措施如下：

  （1）公司將嚴格遵守審慎投資原則，嚴格篩選投資對象，選擇安全性高、

流動性好、風險等級低的現(xiàn)金管理產(chǎn)品進行投資。

  （2）產(chǎn)品存續(xù)期間，公司財務(wù)部門將與委托理財受托方保持密切聯(lián)系，及

時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，合理的預計各項投資可能發(fā)生的

收益和損失，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風

險。

  （3）公司審計部門對資金使用情況進行日常監(jiān)督，并定期對相關(guān)投資產(chǎn)品

進行全面檢查。獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要

時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

 （4）公司將按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)

則》等相關(guān)規(guī)定的要求及時履行信息披露義務(wù)。

四、投資對公司的影響

 公司2021年12月31日和2022年9月30日財務(wù)數(shù)據(jù)情況：

                                               單位：人民幣元

       項目    2021年12月31日（經(jīng)審計）           2022年9月30日（未經(jīng)審計）

資產(chǎn)總額                 5,824,777,909.40           6,279,164,171.13

負債總額                 2,683,917,835.42           2,691,018,130.91

凈資產(chǎn)                  3,140,860,073.98           3,588,146,040.22

經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額            380,578,702.46             103,360,821.51

 公司運用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司日常運營的資金周

轉(zhuǎn)需要的基礎(chǔ)上進行的，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，有利于提高公司

自有資金的資金使用效率和收益，進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東

謀取更多的投資回報。

 根據(jù)《企業(yè)會計準則第22號-金融工具確認和計量》，公司現(xiàn)金管理的本金

進入資產(chǎn)負債表中交易性金融資產(chǎn)，利息收益計入利潤表中的投資收益（最終

以會計師事務(wù)所確認的會計處理為準）。

五、獨立董事意見

 公司獨立董事發(fā)表意見如下：公司及下屬子公司使用部分閑置自有資金進

行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常經(jīng)營的資金周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)

的正常發(fā)展，有利于提高閑置資金使用效率及資金收益水平，進一步提高公司

整體收益，不存在損害公司及股東利益的情況。因此我們同意公司及下屬子公

司在董事會審批額度和權(quán)限內(nèi)使用部分自有閑置資金進行現(xiàn)金管理。

六、監(jiān)事會意見

 監(jiān)事會認為：公司及下屬子公司在確保正常經(jīng)營和資金安全的前提下使用

部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，不影響公司日常經(jīng)營的資金周轉(zhuǎn)需要，

不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，有利于提高閑置資金使用效率及資金收益

水平，進一步提高公司整體收益，不存在損害公司及股東利益的情況。

  因此，監(jiān)事會同意公司及下屬子公司在確保不影響日常運營的前提下，使

用不超過人民幣7.00億元的自有資金進行現(xiàn)金管理。該資金額度可滾動使用。

授權(quán)期限為董事會審議通過之日起一年內(nèi)（含一年）。同時，授權(quán)公司財務(wù)總

監(jiān)在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，包括但

不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)

品種、簽署合同及協(xié)議等，并由公司管理層組織相關(guān)部門實施。

七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

  在確保不影響公司業(yè)務(wù)正常開展的前提下實施的，通過進行適度的低風險

等級現(xiàn)金管理可以獲得一定的資金收益，提高公司資金使用效率，符合公司及

全體股東的利益。公司本次使用自有資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)第四屆董事

會第二次會議、第四屆監(jiān)事會第二次會議審議通過，公司獨立董事、監(jiān)事會發(fā)

表了明確的同意意見，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。綜上，保薦機構(gòu)對華峰鋁業(yè)實施本

次使用自有資金購買理財產(chǎn)品的事項無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于上海華峰鋁業(yè)股份有

限公司使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽署頁）

保薦代表人：

               王俊虎        倪 霆

                      國泰君安證券股份有限公司

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標簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 自有資金