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科捷智能: 國泰君安證券股份有限公司關(guān)于科捷智能科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告

時間:2023-02-15 21:13:21    來源:證券之星    

             國泰君安證券股份有限公司

           關(guān)于科捷智能科技股份有限公司


(資料圖片僅供參考)

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2022]1257 號”文核準,科捷智

能科技股份有限公司(以下簡稱“科捷智能”或“公司”)首次公開發(fā)行人民幣

普通股 4,521.2292 萬股,發(fā)行價格 21.88 元/股。科捷智能股票已于 2022 年 9 月

   國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安”或“保薦機構(gòu)”)作為

科捷智能首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu),指定謝方貴先生、胡峪齊先生擔

任保薦代表人,對科捷智能首次公開發(fā)行股票并上市進行持續(xù)督導。根據(jù)《證券

發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

            《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                             《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》

                         《上海證券交易所科創(chuàng)板上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

的要求和行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范,本著審慎和勤勉盡責的原則,國泰君

安于 2023 年 2 月 9 日對公司開展了現(xiàn)場檢查工作?,F(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查情況報告

如下:

   一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

   (一)保薦機構(gòu):國泰君安證券股份有限公司

   (二)保薦代表人:謝方貴、胡峪齊

   (三)現(xiàn)場檢查時間:2023 年 2 月 9 日

   (四)現(xiàn)場檢查人員:胡峪齊、焦志強

   (五)現(xiàn)場檢查內(nèi)容:公司 2022 年度的經(jīng)營情況、公司治理、內(nèi)部控制、

信息披露、獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資

金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保和重大對外投資等情況。

  (六)現(xiàn)場檢查手段:對公司相關(guān)部門負責人員進行訪談;查閱公司公告、

公司治理文件、重大合同、公司定期報告及重大資金往來憑證等底稿文件;查閱

公司募集資金使用憑證、募集資金專戶銀行對賬單等資料;查閱公司上市以來建

立或更新的有關(guān)內(nèi)控制度文件;核查公司本持續(xù)督導期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、對外

擔保與對外投資情況;查看公司主要經(jīng)營、管理場所。

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  (一)公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了科捷智能的公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議

事規(guī)則,并收集和查閱了科捷智能的會議決議、會議記錄等資料,重點關(guān)注了上

述會議召開方式與程序是否合法合規(guī)以及相關(guān)事項的回避表決制度是否執(zhí)行,并

對相關(guān)部門負責人員進行了訪談。

  經(jīng)現(xiàn)場核查,保薦機構(gòu)認為:公司依法建立健全了股東大會、董事會、監(jiān)事

會、獨立董事、董事會秘書相關(guān)工作制度;公司章程規(guī)定的上述機構(gòu)和人員依法

履行的職責完備、明確;公司股東大會、董事會、監(jiān)事會和高管人員的職責及制

衡機制有效運作,決策程序和議事規(guī)則民主、透明,內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)健全、

有效。公司設(shè)立了內(nèi)部審計部門,負責獨立監(jiān)督和評價本單位及所屬單位財務(wù)收

支、經(jīng)濟活動的真實、合法和效益的行為。公司制定了《內(nèi)部審計管理制度》,

規(guī)定了內(nèi)部審計部門的職責。公司的治理制度和內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行,內(nèi)

控環(huán)境良好、風險控制有效。

  (二)信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員對公司的信息披露情況進行了檢查,并向公司董事會秘書、證

券事務(wù)代表了解信息披露情況。

  經(jīng)現(xiàn)場核查,保薦機構(gòu)認為:公司嚴格遵守中國證監(jiān)會和上交所有關(guān)信息披

露規(guī)章制度的要求履行信息披露義務(wù),信息披露情況符合相關(guān)規(guī)定。

  (三)公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司資金往來情

況,查閱了公司三會會議資料、公司賬戶情況并與相關(guān)人員進行了溝通。

  經(jīng)現(xiàn)場核查,保薦機構(gòu)認為:發(fā)行人與控股股東、實際控制人之間的資產(chǎn)產(chǎn)

權(quán)關(guān)系清晰,不存在以發(fā)行人資產(chǎn)、權(quán)益或信譽為控股股東、實際控制人及其控

制的其他企業(yè)提供擔保的情況,不存在資產(chǎn)、資金被控股股東、實際控制人及其

控制的其他企業(yè)占用而損害發(fā)行人利益的情況。因此,發(fā)行人資產(chǎn)完整,人員、

機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)完全獨立,不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有公司資金的情形。

  (四)募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員對公司募集資金使用情況進行了核查,查閱了募集資金使用明

細和相關(guān)內(nèi)部決策程序、會計師出具的專業(yè)意見,以及銀行對賬單等資料;核實

募投項目實施進展情況。

  經(jīng)現(xiàn)場核查,保薦機構(gòu)認為:公司已建立《募集資金管理制度》,并能按照

制度的規(guī)定存放和使用募集資金,公司以暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理、募集

資金永久補充流動資金均履行了相關(guān)決策程序,不存在法律法規(guī)禁止的使用募集

資金的情形。

  (五)關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  經(jīng)現(xiàn)場檢查,保薦機構(gòu)認為:2022 年度,公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴

格按照公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,并履行了相應(yīng)的決策程序;相關(guān)關(guān)聯(lián)交易定

價公允。

決策程序符合《公司法》、

           《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《公司章

程》的有關(guān)規(guī)定,不存在為控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位

或個人提供擔保的行為,沒有損害股東的利益。

  (六)經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員查看了公司主要經(jīng)營、管理場所,查閱了本持續(xù)督導期內(nèi)公司

財務(wù)報告等資料,訪談相關(guān)負責人,從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)

營情況,了解近期行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認為,自公司上市以來,公司經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化,

公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況未出現(xiàn)重大不利變化。

  (七)保薦人認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求,不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu),及時履

行信息披露義務(wù)。

資金管理和使用的監(jiān)管要求》

            《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》

                                《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運作》以及

公司章程等規(guī)定,持續(xù)、合理安排募集資金使用,有序推進募投項目的建設(shè)及實

施,確保募投項目完成并實現(xiàn)預期收益。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)

規(guī)定應(yīng)當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中,未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證

券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事項。

  五、公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  保薦機構(gòu)持續(xù)督導 2022 年度現(xiàn)場檢查工作過程當中,公司積極提供所需文

件資料,為保薦機構(gòu)現(xiàn)場核查工作給予了良好的配合。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  經(jīng)過現(xiàn)場檢查,本保薦機構(gòu)認為:

  自公司上市以來,公司在公司治理與內(nèi)部控制、募集資金使用、與大股東及

其他方的資金往來、重大關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證

監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)要求;公司的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)未

發(fā)生重大不利變化,公司治理及經(jīng)營管理狀況良好。

  特此公告。

  (以下無正文)

  (本頁無正文,為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于科捷智能科技股份有限

公司首次公開發(fā)行股票并上市之 2022 年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告》簽章頁)

  保薦代表人:

               謝方貴                胡峪齊

                         國泰君安證券股份有限公司

                              年    月    日

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標簽: 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 智能科技

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